DIPLOMADO: Fraude y
Blanqueo de Capitalees

Duración

80 horas

Inscripción

Ancla 1

Acerca del Curso

OBJETIVOS:

Objetivos General

Dotar a los Sujetos Obligados Financieros y Sujetos No Financieros de herramientas para prevenir el Fraude, el blaqueo de capitales y financiamiento del terrorismo según las regulaciones nacionales e internacionales.

Objetivos Específicos

Conocer las regulaciones y su aplicación práctica en la prevención de delitos de blanqueo de capital
Analizar tipologías de fraudes
Actualizarse con la normativa y su alcance local e internacional

Transferencia

El egresado de este Diplomado, tendrá la capacidad de comprender y aplicar nuevas herramientes de prevención del fraude, blanqueo de capitales y financimiento del terrorismo, así como conocer las leyes que regulan el sector.

Facilitadores

JHONATHAN CHEASE-PARAGUAY

Actualmente se desempeña como Gerente de Business Consulting Services, sub services line Risk de Ernst & Young Paraguay, miembro de Ernst & Young Global, liderando los servicios de Risk de la firma a nivel local. Es Contador Público, posgraduado en Business Administration, Máster en Prevención y Represión del Blanqueo de Dinero, Fraude Fiscal y Compliance. Es Especialista en Anti Lavado de Dinero y Especialista en docencia de la educación superior y docente universitario (grado y posgrado). Es SFPC: Scrum Foundation Professional

Certificate.

Tiene más de 12 años de experiencia realizando trabajos de Auditoría y Consultoría en asesoramiento integral de negocios, gestión y administración

integral de riesgos, evaluaciones, diseño y auditorías de sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del crimen financiero, evaluaciones de procesos y sistemas de controles internos, diseño de estructuras de gobierno corporativo y sistemas de compliance, due diligence, riesgos ERM, evaluación de riesgo de fraude en productos financieros críticos de la banca entre otros. En diversas empresas e industrias, incluyendo entornos regulados y no regulados (locales e internacionales) principalmente en bancos e instituciones financieras, compañías fintech, compañías bursátiles y mercado de valores, compañías de

seguros, organizaciones sin fines de lucro, empresas de manufactura, servicios, compañías estatales entre otros sectores.

EDWARD ESLAVA-COLOMBIA

Es Magíster en Marketing de la Universidad Externado de Colombia, a lo largo de su vida profesional ha logrado identificar oportunidades de negocio para diferentes confederaciones e instituciones de ahorro y crédito y compañias LATAM.

En la actualidad es entrenador de ecosistemas digitales y pensamiento estratégico para el banco más grande de Colombia.

Una de las estrategias de transformación digital más significativas y exitosas que ha creado y ejecutado ha sido el Sello de Transformación Digital y Competitividad COLAC4.0 con su metodología de inmersión tipo Bootcamp capacitando colaboradores de más de 86 compañías, en 13 países Latam. Siendo merecedor del premio perspectiva 2021.

Ha participado en la creación, liderazgo, diseño, seguimiento, control, ejecución y monitoreo de estrategias digitales de coyuntura, gestión de posicionamiento y reputación para importantes proyectos gubernamentales, entre ellos para el Presidente de la República de Colombia.

FIDEL GÓMEZ-MÉXICO

Especialista, Conferencista y Consultor Académico en cumplimiento regulatorio en temas de Prevención de Lavado de Dinero y Contra Financiamiento al Terrorismo, Anti soborno y Corrupción, Sanciones Internacionales, Fraude, Abuso de Mercado, Gobierno Corporativo y Fintech; con experiencia en supervisión en Fintech, desarrollo de áreas de inteligencia financiera y departamentos de Compliance.

ASSISTANT VICE PRESIDENT COMPLIANCE CDMX CitiBanamex (Citigroup). Team Lead en cumplimiento de barreras informativas IChinese Wall en prevención de divulgaciòn de informaciòn privilegiada relacionada con el mercado de valores.

DIRECTOR DE MÁSTER EN COMPLIANCE

ESPAÑA. Coordinador de contenido y docente del Màster en Compliance: Fraude y Blanqueo. Desarrollo de webinars con temàticas relacionadas a Gestiòn de Ries- go, Financial Crimes y AML Fintech.

VÍCTOR GUERRA-COLOMBIA

Abogado corporativo con más de treinta (30) años de experiencia internacional, en los Estados Unidos, Europa y Latinoamérica.
Autorizado legalmente para ejercer como abogado en Colombia (desde 2012) y Venezuela (desde 1993).
Experto en el diseño de proyectos legales de apoyo al desarrollo sostenible de negocios locales e internacionales.
Experto en manejo de casos de cumplimiento (compliance) de acuerdo con regulaciones como la FCPA y las políticas de empresas transnacionales americanas y europeas, así como temas de prevención del comercio ilícito y la delincuencia organizado, entre ellos el lavado de activos.
Experto en gerencia de recursos financieros y humanos de la empresa privada, para el apoyo, sustentabilidad y expansión del negocio, y en sus programas de restructuración.
Arbitro de las listas del Centro de Arbitraje de la Cámara de Industria, Comercio y Servicios de Caracas y del Centro Empresarial de Conciliación y Arbitraje, CEDCA. Miembro de la Junta Directiva del Instituto de Negocios de la ICC (Paris, Francia).
Ex-Relator Externo de Corte Contencioso-Administrativa en Venezuela.
Doctor en Derecho de la Universidad Central de Venezuela, Magister en Derecho Internacional y Comparado de esa misma Universidad. Magister en Leyes de la Escuela de Derecho de la Universidad de Harvard.
Profesor e investigador académico en Venezuela y Colombia, con especial énfasis en las áreas de Derecho Internacional Privado, Económico y Derecho Comparado. Miembro del Consejo Asesor de la Escuela de Gobierno de Universidad Hemisferios (Quito, Ecuador).
Actualmente trabaja en Philip Morris International como Director Legal para la Prevención del Comercio Ilícito, en Latinoamérica, Canadá y los Estados Unidos. Basado en Bogotá, Colombia.

ALEJANDRO MARTÍNEZ-PARAGUAY

Actualmente labora en ERNST & YOUNG Paraguay como Director de Auditoría. Gerente Senior a cargo de Auditoría en:

Banco ITAPÚA SAECA
Banco FAMILIAR SAECA
Banco RIO SAECA
Bolsa de Valores y Productos de Asunción SA
PASFIN SAECA
Grupo INPASA (INPASA del Paraguay SA, Agrícola Entre Rios SA y Rodomaq SA)

2016 – 2017 CITIBANK N.A. – Sucursal Paraguay
Head of Internal Audit (Gerente de Auditoria Interna) y miembro del equipo de auditoría de TTS (Treasury and Trade Solutions

Ejercicio de la Docencia

Instructor asistente curso ACL Básico e Intermedio. Julio 2009 – Oficina Ernst & Young Paraguay
Instructor designado curso de auditoría 101 – 102 New Staff (PARAGUAY - BOLIVIA). Agosto 2009 – Hotel Day’s Inn – Lambaré
Instructor designado para cursos de Conocimiento Básico y Avanzado de Auditoria de Entidades Bancarías para colaboradores de equipos de Bancos. Junio 2010
Auxiliar de Catedra de la asignatura de “Control Interno” y “Auditoria”– Universidad Católica de Asunción (UCA) – 2014 y 2015

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Plan de Estudio

Módulo I Teroría del Fraude y Blanqueo de Capitales

Introducción a la teoría del fraude y sus manifestaciones en diversos sectores.
Estudio de casos emblemáticos de fraude financiero y análisis de las tácticas utilizadas.
Marco legal internacional contra el lavado de dinero: enfoque en regulaciones y convenciones relevantes.
Revisión de las tecnologías emergentes utilizadas en fraudes financieros y blanqueo de capitales.
Sistema de prevención de fraude y blanqueo
Medidas para la detección temprana y gestión de crisis ante casos de fraude y lavado de dinero

Módulo II Indicadores Claves del Fraude y Blanqueo de Capitales

Criminal Compliance y Fraude Corporativo. Una mirada holística desde su origen al mundo corporativo contemporáneo.
Sistemas de Gestión de Compliance
Blanqueo de Capitales. Background Global y Regional (Iberoamérica)
Estándares Globales en el combate y lucha con el LA FT (FATF – GAFI)
Programas de Prevención de LA FT. Elementos
Enfoque Basado en Riesgo en la gestión de PLA FT. Perfil de Riesgo Entidad. Perfil de Riesgo Cliente. Perfil transaccional.
Reporte de Operaciones Sospechosas.
Análisis Casuístico aplicado

Módulo III Fraude y Blanqueo de Capitales elementos de revisión en el Comercio Internacional

Relación del y Blanqueo de Capitales con el Comercio Internacional
Cuál es la importancia que tiene entender el alcance transfronterizo de los flujos ilícitos financieros. Cuáles son sus actores, variantes, y características principales.
Agenda 2030 de las Naciones Unidas y cómo se relacionan sus Objetivos de Desarrollo Sostenible y Metas Medibles con la prevención y combate de este flagelo criminal

Módulo IV La Transformación Digital y su impacto en la fiscalidad

Artificial y la nueva inteligencia en el contorno de lo humano
El cliente como medio para dar el siguiente paso en la transformación digital
Prevención de Fraude y blanqueo los riesgos presentes a partir de uso de “ la AI

Módulo V Gobernanza en la gestión empresarial para prevenir AML-FRAUDE

Conceptos fundamentales de gobernanza empresarial y su importancia en la prevención de fraudes internos.
Principios de responsabilidad social y su aplicación en la toma de decisiones éticas.
Auditoría interna y externa: Herramientas para evaluar la eficacia de los controles internos.
Estándares para una Gobernanza efectiva.
Implementación de un Sistema de Gestión de Compliance.
Evaluación de riesgos internos: Identificación y mitigación de amenazas potenciales.

Módulo VI Las ISO 37301-37001 su incorporación en el compliance gestión de corrupción y antisoborno

Detalle de la Norma o Estándar ISO 37001 sobre los Sistemas de Gestión Antisoborno, así como sus requisitos y guía de uso general.
Papel que cumplen las organizaciones y agencias internacionales en el desarrollo e implementación de estas normas, que hacen parte del llamado “Derecho Suave” o “Soft Law” por su forma de incorporación a los sistemas jurídicos y cumplimiento por las partes relevantes.
Cuáles son los distintos elementos del Compliance, como una inversión necesaria en todo negocio y empresa, en el marco de la realidad del Siglo XXI.

Módulo VII Auditoría para la prevención del Fraude y AML
Sistemas de Control Interno para el combate de LA FT. Elementos clave
Revisiones Externas Independientes: Sujetos obligados a presentar un Dictamen de Revisores Externos Independientes debidamente acreditados
Evaluación del Sistema de Prevención de LA FT : Roles de la Auditoría Externa y Auditoría Interna
Enfoque de la Auditoría Tradicional vs Auditoria Digital
Auditoría Digital basada en riesgos.
Plan de Trabajo de Auditoría: Elaboración, aprobación y contenido mínimo.
Informes de la Función de Auditoría al Directorio
Herramientas Digitales en la Función de Auditoría
Reinvención de la Función de Auditoría
Aplicación de Estudios de Casos

Modulo VIII La Gestión de Riesgos, matrices contra LAFT

Principios de la gestión de riesgos LAFT
- Principio de integralidad
- Principio de enfoque basado en riesgos
- Principio de sistematicidad
- Principio de transparencia
- Principio de proporcionalidad
Proceso de gestión de riesgos LAFT
- Identificación de riesgos
- Evaluación de riesgos
- Tratamiento de riesgos
- Monitoreo y revisión
Matrices de riesgos LAFT
- Definición
- Tipos de matrices
- Elaboración de matrices
- Utilidad de las matrices
Conclusiones