Curso Básico de Formación
de Oficiales de Cumplimiento

Duración

12 horas

Ancla 3

Acerca del Curso

El curso busca proporcionar al oficial de cumplimiento mediante un enfoque práctico el manejo de los conceptos y obligaciones de su rol, obteniendo las herramientas para manejarse en el día a día, conocer sus responsabilidades y las del resto de los colaboradores de la empresa, generar valor a sus empresas desde su experiencia en el tema y atender eficientemente las inspecciones del organismo supervisor.

Facilitadoras

Katering González

Licenciada en Administración de Empresas con énfasis en Recursos Humanos con 13 años desempeñándose en el sector Financiero y 10 años de experiencia en prevención de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva en el sector del Mercado de Valores y Sector Bancario, cuenta con certificación internacional AML por FIBA, es Diplomada en Auditoría Investigativa Financiera Forense de la Universidad Latina de Panamá, cuenta con una especialización en Coaching de la Escuela de Negocios de la George Washington University, es Miembro del Instituto de Gobierno Corporativo, World Compliance Association, Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Panamá.

Leonilda Portabales

Socia fundadora de Integra Advisory Management, Inc. es abogada, master en Derecho Comercial, ha desarrollado su vida profesional en el sector financiero. Laboró como Juez Ejecutor, Asesora de Contrataciones Públicas, Asesora Legal en la Superintendencia del Mercado de Valores y como Gerente de Cumplimiento en Bancos de Licencia Internacional de la plaza. Se ha desempeñado en varias posiciones diseñando y liderando equipos para el desarrollo de departamentos e implementación de normas y procesos así como asesoramiento a la Alta Gerencia. Esta certificada por FIBA AMLCA como experta en Prevención de Blanqueo de Capitales desde el año 2012 y forma parte de diversas asociaciones entre las que están, Instituto de Gobierno Corporativo, World Compliance Association, ASOCUPA, Asociación de Directoras de Panamá. Es expositora en Prevención de Blanqueo de Capitales, Gobierno Corporativo y Gestión de Riesgo a nivel nacional e internacional.

TEMARIO

Temario:
Módulo 1. Introducción a la Prevención de Blanqueo de Capitales: Manejo de conceptos desde la perspectiva legal, marco de actores y roles en un sistema de prevención.
Modulo 2. Responsabilidades del oficial de cumplimiento y responsabilidad corporativa: el ejercicio de su función, encaje en la organización, distintas áreas y sus responsabilidades, manejo de reportes e información al regulador y otras autoridades.
Modulo 3. Programa de cumplimiento: elementos que componen un programa de cumplimiento y como diseñarlo con un enfoque basado en riesgo.
Módulo 4. Debida diligencia a clientes, proveedores y empleados. Tipologías de blanqueo (Señales de Alerta) y Manejo de Inspecciones del regulador.