DIPLOMADO: Formación de Oficiales, Enlaces y Empresas de Cumplimiento

Duración

80 horas

Ancla 3

Acerca del Curso

La salida de Panamá de la lista de países no cooperadores en la lucha contra el blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo hacen necesario que los profesionales de las instituciones financieras y no financieras, así como profesionales vinculados a la materia se preparen con herramientas que les permitan prevenir estas actividades y contribuir así a la lucha contra estos delitos y por ende a mejorar la imagen reputacional del país.

MITHINKERS ACADEMY como centro de formación contínua de profesionales y empresarios a través de diversos métodos de capacitación ha detectado las necesidades de los profesionales y su regulador de elevar sus conocimientos en el cumplimiento de normas legales con el propósito de cumplir con los estándares de gestión para este importante sector.

La situación actual y los cambios globales demandan estar al día en cuanto a las responsabilidades y riesgos que se tienen en la lucha contra el blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo.

Facilitadores

Mayra Rodríguez

Doctoranda en Ciencias Económicas y Empresariales en el San Pablo CEU de España, Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas, Contador Público Autorizado, cuenta con una Maestría en Administración de Negocios con énfasis en Dirección Empresarial, posee Postgrados en Alta Gerencia, en Contraloría y Docencia Superior.

Ha ejercido cargos Administrativos y Contables en empresas privadas, así también ha ocupado por más de 10 años cargos a nivel Gerencial en Fiduciarias de Firma de Abogados y de la Banca panameña. Con responsabilidades en asesoría jurídica, riesgos, Gobierno Corporativo y cumplimiento regulatorio.

Ha colaborado activamente en las discusiones de temas legales con la Superintendencia de Bancos de Panamá para la publicación de la actual Ley Fiduciaria de Panamá.

Ha dictado Cursos de Auditoria Interna, Fideicomisos, Diplomados de Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) para las Cooperativas de Panamá, Diplomado en Prevención de Blanqueo de Capitales, Diplomado de Auditoria Investigativa Forense, en la Universidad Latina de Panamá. Ha sido expositora invitada en diversos Foros y Talleres de la Superintendencia de Bancos de Panamá y de la Asociación Bancaria de Panamá

Leonilda Portabales

Socia fundadora de Integra Advisory Management, Inc. es abogada, master en Derecho Comercial, ha desarrollado su vida profesional en el sector financiero. Laboró como Juez Ejecutor, Asesora de Contrataciones Públicas, Asesora Legal en la Superintendencia del Mercado de Valores y como Gerente de Cumplimiento en Bancos de Licencia Internacional de la plaza. Se ha desempeñado en varias posiciones diseñando y liderando equipos para el desarrollo de departamentos e implementación de normas y procesos así como asesoramiento a la Alta Gerencia. Esta certificada por FIBA AMLCA como experta en Prevención de Blanqueo de Capitales desde el año 2012 y forma parte de diversas asociaciones entre las que están, Instituto de Gobierno Corporativo, World Compliance Association, ASOCUPA, Asociación de Directoras de Panamá. Es expositora en Prevención de Blanqueo de Capitales, Gobierno Corporativo y Gestión de Riesgo a nivel nacional e internacional.

Plan de Estudio

Módulo I

Marco conceptual sobre el Blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo.
Marco regulatorio vigente para los sujetos obligados financieros y no financieros.

Módulo II

Organismos internacionales que participan en la prevención del blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo.
Régimen de prevención del blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo en Panamá.

Módulo III

Recomendaciones GAFI y estándares internacionales para prevenir el blanqueo de capitales.
Rol y responsabilidad del Oficial de Cumplimiento.

Módulo IV

Conozca al cliente, Debida Diligencia y verificar el Perfil Financiero del cliente.
Perfil transaccional del cliente y señales de alertas para detectar operaciones inusuales y sospechosas.

Módulo V

Monitoreo transaccional y cómo evaluar su efectividad.
Cómo implementar un Enfoque Basado en Riesgos.

Módulo VI

Criterios para implementar una matriz de riesgos.
Reportes de Operaciones inusuales y sospechosas y cómo comunicarlas a los reguladores.
Detección y gestión de riesgos en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Módulo VII

La importancia de implementar el Congelamiento Preventivo.
Sanciones por incumplimiento al marco regulatorio vigente.

Modulo VIII

Importancia de los Manuales y políticas en la prevención de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo.
La Figura de la Empresa de Cumplimiento
Responsabilidades y obligaciones de las empresas de cumplimiento