CERTIFICACIÓN EJECUTIVA INTERNACIONAL EN CHIEF COMPLIANCE OFFICER – CCO

CONTENIDO DEL PROGRAMA

MÓDULO 1

Fundamentos, Gobierno y Arquitectura del Compliance

Objetivo

Comprender la evolución del Compliance y desarrollar una visión integral sobre cómo debe estructurarse un sistema de cumplimiento dentro de una organización moderna.

Contenido

· Evolución del Compliance y nuevos modelos de integridad corporativa.

· Ética, cultura y comportamiento organizacional.

· Gobierno corporativo y Compliance.

· Estructura de un sistema de gestión de Compliance.

· Responsabilidades de la Junta Directiva y Alta Gerencia.

· Rol de Auditoría, Riesgos, Legal y Recursos Humanos.

· Modelo de las tres líneas.

· Independencia, autoridad y responsabilidad del Chief Compliance Officer.

· Marco legal y regulatorio aplicable.

· Estándares y mejores prácticas internacionales.

· Responsabilidad de las personas jurídicas.

· Diseño de la arquitectura de Compliance.

MÓDULO 2

Gestión de Riesgos, Antisoborno, Corrupción y Terceros

Objetivo

Desarrollar competencias para identificar, evaluar y administrar los principales riesgos de Compliance, con especial énfasis en corrupción, soborno y gestión de terceros.

Contenido

· Gestión integral de riesgos de Compliance.

· ISO 31000 y COSO ERM aplicados al cumplimiento.

· Identificación de riesgos inherentes y residuales.

· Probabilidad, impacto y criticidad.

· Apetito y tolerancia al riesgo.

· Diseño de matrices y mapas de riesgo.

· Controles preventivos, detectivos y correctivos.

· Indicadores de riesgo y alertas tempranas.

· Sistemas de gestión antisoborno.

· Corrupción pública y privada.

· Conflictos de interés.

· Regalos, viajes, hospitalidades y patrocinios.

· Gestión de proveedores, agentes, consultores y socios comerciales.

· Debida diligencia de terceros.

· Identificación de red flags.

· Monitoreo continuo de terceros.

MÓDULO 3

AML/CFT/FPADM, Beneficiario Final y Delitos Financieros

Objetivo

Fortalecer la capacidad del participante para identificar, prevenir y gestionar riesgos asociados al blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo, proliferación y otros delitos financieros.

Contenido

· Estándares internacionales en prevención de delitos financieros.

· Enfoque basado en riesgo.

· Marco regulatorio panameño.

· Debida diligencia del cliente.

· Identificación y verificación.

· Origen de fondos y patrimonio.

· Beneficiario final.

· Personas jurídicas y estructuras complejas.

· Personas Expuestas Políticamente – PEP.

· Debida diligencia ampliada.

· Monitoreo transaccional.

· Señales de alerta.

· Operaciones inusuales y sospechosas.

· Listas, sanciones y congelamiento.

· Financiamiento del terrorismo.

· Financiamiento de proliferación.

· Fraude y delitos financieros.

· Uso indebido de sociedades y estructuras jurídicas.

MÓDULO 4

Denuncias, Investigaciones, Fraude, Libre Competencia y Protección de Datos

Objetivo

Desarrollar habilidades para administrar denuncias, dirigir investigaciones internas y responder adecuadamente frente a conductas irregulares y riesgos regulatorios.

Contenido

· Diseño y gobierno de canales de denuncia.

· Confidencialidad, anonimato y protección del denunciante.

· Clasificación y escalamiento de denuncias.

· Planificación de investigaciones internas.

· Técnicas de investigación.

· Entrevistas.

· Evidencia documental y digital.

· Preservación y trazabilidad de evidencia.

· Informes de investigación.

· Análisis de causa raíz.

· Medidas correctivas.

· Prevención y gestión del fraude.

· Fraude interno y externo.

· Libre competencia.

· Prácticas monopolísticas.

· Intercambio de información sensible.

· Licitaciones y riesgos comerciales.

· Protección de datos personales.

· Datos sensibles.

· Transferencia y custodia de información.

· Gestión de incidentes y brechas.

MÓDULO 5

Auditoría, Efectividad, ESG y Mejora Continua

Objetivo

Capacitar al participante para evaluar si un Programa de Compliance funciona efectivamente, identificar debilidades y desarrollar acciones de mejora.

Contenido

· Auditoría de sistemas de Compliance.

· Planificación y alcance de auditoría.

· Evaluación de controles.

· Pruebas de diseño e implementación.

· Efectividad operativa.

· Muestreo.

· Evidencias.

· Hallazgos y no conformidades.

· Análisis de causa raíz.

· Planes de acción.

· Seguimiento y remediación.

· Monitoreo continuo.

· Indicadores de efectividad.

· Cultura de Compliance.

· Tone from the Top.

· Incentivos y disciplina.

· ESG y sostenibilidad.

· Derechos humanos.

· Cadena de suministro.

· Riesgo reputacional.

· Greenwashing.

· Gobierno y supervisión de riesgos ESG.

MÓDULO 6

Compliance Digital, Inteligencia Artificial y Chief Compliance Officer Estratégico

Objetivo

Preparar al participante para liderar la función de Compliance en organizaciones altamente digitalizadas y fortalecer el posicionamiento del CCO como asesor estratégico de la Alta Dirección.

Contenido

· Transformación digital y Compliance.

· RegTech.

· Automatización de controles.

· Data Analytics.

· Monitoreo continuo.

· Inteligencia Artificial aplicada al Compliance.

· IA generativa.

· Gobierno de IA.

· Riesgo algorítmico.

· Sesgos.

· Privacidad y confidencialidad.

· Riesgos de terceros tecnológicos.

· Fraude digital.

· Deepfakes.

· Ingeniería social.

· Ciberseguridad y Compliance.

· Gestión de crisis.

· Liderazgo del Chief Compliance Officer.

· Independencia y autoridad.

· Interacción con CEO y Junta Directiva.

· Comunicación con reguladores.

· KPIs y KRIs.

· Compliance Dashboard.

· Reporting ejecutivo.

· Toma de decisiones estratégicas.

· Medición de la efectividad del programa.